Из построенных по делу версий выводятся логические следствия, т. е. не известные на данный момент обстоятельства, но могущие реально существовать. Круг предполагаемых обстоятельств должен быть исчерпывающим. Эти обстоятельства представляют собой вопросы, на которые необходимо получить ответы в ходе расследования. Их установление выступает в роли целей следственных действий и тактических операций.

Если в первичной информации не содержатся сведения о признаках преступления, то первоначальный этап процесса целеполагания несколько сложнее. Одно и то же обстоятельство может быть признаком и преступления, и иного, не преступного, события.

Целеполагание (целеопределение) – мыслительный процесс, заключающийся в анализе следователем доказательств и иной информации и определении целей расследования. Сложность целеполагания заключается в том, что на начальном этапе расследования, исходя из конкретной ситуации, непросто определить, какие факты должны иметь место. Знание следователем криминалистической характеристики расследуемого преступления – первое условие успешной конкретизации обстоятельств, входящих в предмет доказывания. Необходим анализ известных данных, каждого элемента предмета доказывания, мысленный поиск всех возможных промежуточных фактов, которые могли бы обосновать каждое из этих обстоятельств в конкретном случае. Выдвижение версий по элементам предмета доказывания закономерно ведет к появлению общеверсионных вопросов, т. е. таких, разрешение которых нужно для проверки и данной, и некоторых других версий.

В системе расследования существует группа целей так называемого вневерсионного характера. Они определяются следователем на основании особенностей криминалистической характеристики преступления (например, установление функциональной структуры предприятия при расследовании должностных и иных преступлений) или входят в число обстоятельств, подлежащих установлению по делу (истребование характеристики обвиняемого, его взаимоотношения с потерпевшим и др.). Следственные версии могут выдвигаться при производстве следственных действий по достижению этих целей.

Таким образом, в расследовании существует несколько уровней целей: общие, тактические, а также определяемые следственными версиями, общеверсионные и вневерсионные. Все они взаимосвязаны между собой, образуя систему целей по уголовному делу.

Планирование расследования. С целеопределением непосредственно связано планирование – сложная умственная деятельность по соединению всех элементов структуры расследования в единое целое с учетом обеспечивающих и технических мероприятий. Планирование – процесс изуче– ния доказательственной и иной информации и определение путей, средств и методов расследования, последовательности, сроков, участников следственных и иных действий. Материальное выражение планирования – письменный план по делу.

Планирование непосредственно связано с построением следственных версий, целеопределением. С методической целью планирование можно разделить на ряд этапов.

1. Анализ следственной ситуации. Следователь определяет, что известно по делу, уясняет систему сформированных целей расследования, содержание следственной ситуации, выделяет общеверсионные и вневерсионные вопросы.

2. Выбор средств для достижения целей расследования. Следователь мысленно воспроизводит рекомендации методики расследования данного вида преступления с учетом анализа следственной ситуации и выбирает оптимальные для нее следственные и иные действия.

3. Определение оптимального сочетания следственных и иных действий, последовательности, места и времени их производства. Это один из ответственнейших элементов планирования. В выборе вариантов сочетания действий превалирует тактический интерес, т. е. способы осуществления действий. Продумывается в общем тактика избираемых действий, связь каждого из них с другими действиями. Последовательность действий определяется требованиями уголовно-процессуального закона, неотложностью и тактической целесообразностью, т. е. может быть однозначной, альтернативной или безразличной. Принимаются во внимание возможность изменения, утраты фактических данных, трудоемкость предстоящих действий (объем, реальные условия и возможности), связь с другими действиями.

У следователя могут складываться несколько вариантов возможных моделей следственных и иных действий. Их анализ, оценка и выбор оптимального варианта позволят определить направление расследования. Направление расследования – это содержание и порядок (последовательность) деятельности следователя по установлению обстоятельств исследуемого события. До конкретизации и построения системы целей по делу следователь производит следственные действия в последовательности, диктуемой положениями методики расследования и характером следственной ситуации. В ходе целеопределения и планирования намечается направление расследования. На начальном этапе расследо– вания ввиду информационной недостаточности может быть несколько направлений.

Избрание направления расследования связано с принципами проверки следственных версий, прежде всего с параллельностью проверки. Параллельность проверки означает, что следователь, производя любое следственное действие, направленное в основном на проверку наиболее вероятной версии, должен предусматривать, насколько это возможно, и проверку остальных версий. В малые временны́е отрезки параллельность проверки может нарушаться (в первую очередь проверяются наиболее вероятные версии), в более продолжительные (по существу, тоже малые – несколько дней) – параллельность проверки всех версий обязательна, что и отражается в плане расследования.

4. Определение сил расследования, конкретизация исполнителей следственных и иных действий. В большинстве простых и усложненных расследований основным и единственным исполнителем всех действий является следователь. В сложных расследованиях необходимо определить количество оперативных и иных работников органа дознания, специалистов, персонифицировать их. В этот момент решается вопрос о создании следственно-оперативной группы.

5. Корректировка плана. Планирование динамично, собирание новых данных побуждает следователя изменять, дополнять план. Изменения плана возможны и вследствие принятия следователем к производству других уголовных дел.

Изложенные этапы планирования взаимосвязаны между собой. Они обязательно проявляются в планировании любого расследования. Процесс их осуществления протекает как единое целое: анализ следователем своих возможностей, сил и средств расследования; определение исполнителей по направлениям, участкам расследования; объединение отдельных планов в единый план расследования по делу.

Единый план должен охватывать все подвиды деятельности в расследовании (оперативных работников, специалистов и др.). Если это объемно, то каждый из участников расследования составляет для себя план участия в расследовании на основе общего плана работы по делу.

Составленный план анализируется с целью определения характера организационно-управленческой ситуации. Она может быть упорядоченной: система целей сформирована правильно, пути и средства их достижения определены кри– миналистически грамотно, следователь располагает возможностями для достижения намеченных целей. Но может быть и негативной, отражающей специфическое соотношение организационных трудностей расследования и недостаточных возможностей у следователя для их преодоления. Преодоление негативной ситуации возможно усилиями следователя и с помощью руководителя органа расследования.

Принципы планирования:

1) индивидуальность означает обязательность учета особенностей конкретного расследования;

2) динамичность отражает необходимость учета развития и изменения следственных ситуаций, объема доказательственной и ориентирующей информации;

3) конкретность плана – детальность и четкость его составных элементов, учитывающих фактические данные по делу;

4) реальность – соответствие планируемых мероприятий возможностям следователя и органа расследования с учетом научно-практических рекомендаций;