Завершающие заключения для третьего лица являются итогом складывавшегося в течение длительного времени обычая между профессиональными юристами. Этот обычай позволяет им понять, какой объем правового анализа осуществлен при подготовке заключения и как толковать само заключение с внесенными в него оговорками. В отсутствие общепринятой практики юристам пришлось бы каждый раз снабжать результаты своей работы подробным описанием. В таком случае заключение представляло бы документ огромного объема, поскольку потребовалось тщательное перечисление всех использованных оговорок и допущений.

Важно отметить, что правовое заключение для третьего лица не следует рассматривать как элемент защиты интересов клиента. Оно в равной степени должно быть справедливым по отношению к получателю. Поэтому заключение не просто «обоснованная догадка» или утверждение, что сделанный вывод является более вероятным, чем другие. Если вопрос, рассмотренный в заключении, представляется его составителю по некоторым причинам не до конца ясным, он должен прямо указать на это. Юристы могут предоставить заключение только в том случае, если они полностью уверены в сформулированных в нем выводах.

Завершающие заключения для третьего лица не должны использоваться для введения в заблуждение. Считается неприемлемым предоставлять заключение при завершении сделки, в отношении которой юристу известны факты мошенничества, даже если по формальным признакам оно является верным.

Из вышеизложенного со всей очевидностью вытекает, что правовое завершающее заключение для третьего лица несет в себе гораздо больше смысла, чем в нем написано. Поэтому в этом вопросе необходимо основательно разобраться. Однако настоящих экспертов в области заключений крайне мало. Те юристы, которые занимаются сопровождением сделок, в ходе своей практики постепенно приходят к пониманию того, как составлять и получать такие заключения. Эта книга помогла американским, а теперь, надеюсь, поможет и российским юристам освоить общепринятую практику, применяемую к завершающим заключениям для третьих лиц.

В этой книге я излагаю свои взгляды, которые формировались в течение более двадцати лет на продолжительных и оживленных дискуссиях в Комитете по заключениям TriBar. Мой интерес к проблеме правовых заключений (как и к карьере юриста в целом) постоянно подпитывался и обогащался такими дебатами. Члены комитета – выдающиеся личности, и для меня было большой честью работать с каждым из них. Комитет в разное время возглавляли великолепные профессионалы Стэн Комарофф, Мортон Москин, Майк Сигал и Дональд Бернштейн. Комитет по правовым заключениям Секции предпринимательского права Ассоциации американских юристов (АВА) возглавляют заслуженные члены TriBar, а именно почтенные Томас Амбро, Стив Уэйз и Дональд Глезер (с кем мне, к счастью, довелось подолгу оживленно дискуссировать, когда мы совместно руководили многими программами Института практического правоведения (PLI) по правовым заключениям).

Книга не была бы логически завершена без выдающегося труда Джеймса Дж. Фулда в части оформления процесса изучения правовых заключений. Проницательность Джима дополняется его теплотой и великодушием. И я с радостью выражаю ему благодарность за это.

Выражаю благодарность Карен О'Коннел и Джину Томпсону за их полезное, разумное и неутомимое участие в написании данного труда.

ABA (American Bar Association) – Американская ассоциация юристов

Bus. Law. (Business Lawyer) – Американский правовой журнал «Бизнес-юрист»

C.F.R. (Code of Federal Regulations) – Собрание федеральных нормативных актов

Fed. Reg. (Federal Register) – Федеральный регистр (основной документ, содержащий нормы административного права и нормы гражданско-правового представительства; выходит ежедневно)

Fed. R. Evid. (Federal Rules of Evidence) – Федеральные правила о доказательствах

F. Supp. (Federal Supplement) – сборник судебных решений Федеральных окружных судов и претензионного суда США (U.S. Court of Claims)

TriBar – Комитет по правовым заключениям TriBar

U.S.C. (The Code of the Laws of the United States of America) – Свод законов США

Ссылки на судебные решения. Общая форма:

[наименование истца] против [наименование ответчика], [том источника публикации] [название источника публикации] [первая страница дела], [ссылка на конкретную страницу] [Аббревиатура суда и дата решения]

Эта книга предназначена для практикующих специалистов. Немногие найдут время или желание прочитать этот труд полностью. Таким образом, целью моей работы стало содействие быстрому поиску информации как о выдаваемых, так и о получаемых заключениях.

В главах 1–4 содержатся основы теоретических знаний для юристов, выдающих или получающих завершающие правовые заключения, составленные в соответствии с общепринятой практикой[1]. Мы предлагаем пространное вступление со ссылками на главы, расположенные в соответствующем порядке. Эти главы служат своего рода ориентиром для тех, кто работает с заключениями.

В последнем разделе книги приведены образцы заключений и относящиеся к ним акты, а также альтернативные заключения для использования совместно с приложениями TriBar II. Кроме того, этот труд содержит приложения – источники, используемые при подготовке правовых заключений (см. ниже). Примеры заключений являются отличными шаблонами, но, как и любой образец, они должны быть приведены в соответствие с конкретным случаем, по которому выдается заключение.

Эту работу следует использовать вместе с принципами TriBar II и АВА, а также с директивами АВА II. По проблемам, которые широко освещены в указанных источниках, необходимость в использовании книги сравнительно мала. В случаях когда сфера охвата этих источников ограничена или они противоречат друг другу, значение настоящей работы возрастает.

Ниже приведены, на наш взгляд, основные и наиболее важные, помимо прецедентного права и основных докладов коллегий адвокатов, источники норм по завершающим заключениям для третьих лиц. В книге используются сокращенные наименования этих актов (здесь выделены жирным шрифтом), полное их название дано рядом курсивом.

Данные источники приведены в полном объеме в приложениях к книге (соответствующие приложения указаны после сокращенных ссылок в скобках). Книга по способу изложения и по терминологии сходна с этими источниками.

TriBar II (приложение С)

Доклады Комитета по заключениям TriBar, в особенности «Завершающие заключения для третих лиц», 53 Business Lawyer, 591 (1998).

Руководство ABA II (приложение А)

Секция предпринимательского права Американской ассоциации юристов, Комитет по правовым заключениям – Руководство по подготовке завершающих заключений, 57 Business Lawyer, 895 (2002)[2].

Принципы АBА (приложение В)

Секция предпринимательского права Американской ассоциации юристов, Комитет по правовым заключениям – Принципы правовых заключений, 53 Business Lawyer, 831 (1998).

Свод законов (третья редакция), регулирующих деятельность юристов (2000), § 95 и 51 (приложения D и E)

Свод законов (вторая редакция) о деликтах (1976), § 299A и 552 (приложения G и H)

Измененное модельное правило 2.3 (приложение F)

Модельные правила профессионального поведения 2.3 (2002).