Положение Банка России № 445-П – «Положение о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (утв. Банком России 15.12.2014 № 445-П) (ред. от 28.07.2016). (Зарегистрировано в Минюсте России 09.02.2015 № 35933.)
Положение Банка России № 275-П – Положение Банка России от 11.08.2005 № 275-П «О порядке выдачи Банком России лицензии на осуществление банковских операций кредитной организации, производство по делу о банкротстве которой прекращено в связи с погашением ее обязательств учредителями (участниками) или третьим лицом (третьими лицами)» (ред. от 05.04.2017). (Зарегистрировано в Минюсте России 02.09.2005 № 6974.)
Положение Банка России № 408-П – «Положение о порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона “О банках и банковской деятельности” и статье 60 Федерального закона “О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)”, и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона “О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)”» (утв. Банком России 25.10.2013 № 408-П). (ред. от 05.04.2017). (Зарегистрировано в Минюсте России 26.12.2013 № 30851.)
Положение Банка России № 50 – Положение «О совершении кредитными организациями операций с драгоценными металлами на территории Российской Федерации и порядке проведения банковских операций с драгоценными металлами», утвержденное Банком России 01.11.1996 № 50.
Приказ Банка России от 01.11.1996 № 02-400 (ред. от 11.04.2000) «О введении в действие Положения «О совершении кредитными организациями операций с драгоценными металлами на территории Российской Федерации и порядке проведения банковских операций с драгоценными металлами» (вместе с «Положением…», утв. Банком России 01.11.1996 № 50).
Положение Банка России о представительствах иностранных кредитных организаций – Положение о порядке открытия и деятельности в Российской Федерации Представительств иностранных кредитных организаций (Приложение к Приказу Банка России от 07.10.1997 № 02-437.)
Приказ Банка России от 07.10.1997 № 02-437 «О порядке открытия и деятельности в Российской Федерации Представительств иностранных кредитных организаций».
Положение Банка России № 266-П – Положение об эмиссии платежных карт и об операциях, совершаемых с их использованием, утвержденное Банком России 24.12.2004 № 266-П. (Зарегистрировано в Минюсте России 25.03.2005 № 6431.)
Положение Банка России № 290-П – Положение о порядке выдачи Банком России кредитным организациям разрешений, предоставляющих возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации, утвержденное Банком России от 04.07.2006 № 290-П. (ред. от 24.04.2017). (Зарегистрировано в Минюсте России 11.08.2006 № 8144.)
Положение Банка России № 318-П – Положение о порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации, утвержденное Банком России 24.04.2008 № 318-П. ред. от 16.02.2015). (Зарегистрировано в Минюсте России 26.05.2008 № 11751.)
Положение Банка России № 383-П – Положение о правилах осуществления перевода денежных средств, утвержденное Банком России 19.06.2012 № 383-П. (Зарегистрировано в Минюсте России 22.06.2012 № 24667.)
Положение Банка России № 242-П – Положение об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах, утвержденное Банком России 16.12.2003 № 242-П. (Зарегистрировано в Минюсте России 27.01.2004 № 5489.)
Указание Банка России № 3041-У – Указание Банка России от 23.08.2013 № 3041-У (с изм. от 20.07.2016) «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом, отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции и о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации». (Зарегистрировано в Минюсте России 06.11.2013 № 30321.)
Указание Банка России № 2054-У – Указание Банка России от 14.08.2008 № 2054-У (ред. от 30.07.2014) «О порядке ведения кассовых операций с наличной иностранной валютой в уполномоченных банках на территории Российской Федерации». (Зарегистрировано в Минюсте России 25.08.2008 № 12166.)
Указание Банка России № 1485-У – Указание Банка России от 09.08.2004 № 1485-У (ред. от 27.11.2014) «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях». (Зарегистрировано в Минюсте России 24.08.2004 № 5994.)
Инструкция Банка России № 136-И – Инструкция Банка России от 16.09.2010 № 136-И (ред. от 13.04.2016) «О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц» (Зарегистрировано в Минюсте России 01.10.2010 № 18595).
Письмо Банка России № 99-Т – Письмо Банка России от 13.07.2005 № 99-Т «О методических рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма».
2. Органы власти
Минюст России – Министерство юстиции Российской Федерации.
Роспотребнадзор – Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека.
Росфинмониторинг – Федеральная служба по финансовому мониторингу.
Уполномоченный орган – Федеральная служба по финансовому мониторингу.
СК РФ – Следственный комитет Российской Федерации.
ФНС России – Федеральная налоговая служба.
3. Прочие сокращения российских наименований
абз. – абзац (-ы).
Банк России, ЦБ РФ – Центральный банк Российской Федерации (Банк России).
гл. – глава (-ы).
ДБО – дистанционное банковское обслуживание.
ЕГРН – Единый государственный реестр недвижимости.
ЕЦБ – Европейский центральный банк.
МСФО – Международные стандарты финансовой отчетности. НДС – налог на добавленную стоимость.
НСПК – Национальная система платежных карт.
НЗА – номер записи об аккредитации (содержится в Государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц).
Клиент субъекта Федерального закона № 115-ФЗ – клиент, который обслуживается лицом, осуществляющим сделки и операции с денежными средствами или иным имуществом.
ОД и ФТ – отмывание доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма.
РАФПИЮЛ – Государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц.
Система ПОД/ФТ – национальная система противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Специальное должностное лицо – специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления (далее – специальное должностное лицо).
Субъект Федерального закона № 115-ФЗ – лицо, осуществляющее сделки и операции с денежными средствами или иным имуществом.
ОКСМ – Общероссийский классификатор стран мира (предназначен для идентификации стран мира и используется в процессе обмена информацией при решении международных экономических, научных и других задач).
