Установление факта отображения следа именно этим конкретным объектом осуществляется в порядке их сравнительного исследования, процесс и результаты которого получили название «идентификация» (от лат. identificare – отождествлять, identicus – одинаковый, тождественный).

Впервые этот термин как название метода доказывания тождества исследуемых объектов был обозначен А. Бертильоном применительно к процессу установления личности рецидивистов по признакам их внешнего облика. Вместе с тем теоретические основы криминалистической идентификации были сформулированы видным отечественным ученым и криминалистом С. М. Потаповым.

С. М. Потапов

Криминалистическая идентификация всегда нацелена на установление индивидуального тождества – след оставлен именно этим объектом, а не каким-то иным. Идентифицировать объект означает установить (выявить) его тождество самому себе по его отображению. Только в таком случае факт тождества, установленный путем идентификации, становится доказательством по уголовному делу.

Криминалистическая идентификация обладает рядом специфических признаков:

• ее объекты – индивидуально-определенные тела, обладающие устойчивым внешним строением;

• она осуществляется по отображениям устойчивых свойств идентифицируемых объектов;

• ее возможности реализуются в процессе раскрытия, расследования преступления и судебного разбирательства дела.

Сущность криминалистической идентификации заключается в установлении конкретного единичного объекта посредством сопоставления совокупности его общих и частных признаков, отразившихся на других объектах. Основой такого сопоставления выступает материалистическая теория отражения свойств живой и неживой материи, позволяющая определить закономерности возникновения отображения как результата взаимодействия объектов и явлений с окружающей средой (в том числе действий, связанных с преступлением).

В теории и практике криминалистики традиционно выделяют виды, сферы применения и формы криминалистической идентификации. В частности, по природе идентифицирующих объектов различают идентификацию по:

• материально фиксированным отображениям;

• признакам общего происхождения;

• мысленному образу;

• описанию признаков.

Первые два вида используются в экспертной практике и выполняются специалистами, третий характерен для предварительного расследования, а четвертый в основном реализуется в оперативно-розыскной деятельности.

Разновидностью индивидуального отождествления является так называемое установление целого по его частям, иначе говоря, принадлежности частей единому целому. Например, не составляли ли единое целое обнаруженные на месте ДТП осколки бампера автомобиля и его части, найденные при осмотре транспортного средства. Это установление достигается посредством изучения признаков внешнего строения частей исследуемого объекта и особенностей «линий» их разделения.

Необходимым условием идентификации является метод сравнения – одновременное изучение признаков и свойств двух или нескольких объектов с целью установления того, что их объединяет и что различает, так как индивидуальность объекта, с одной стороны, определяется его тождеством самому себе, а с другой – отличием от всего иного.

Согласно материалистической теории тождество неизбежно содержит в себе различие. Выявление и изучение различий помогает лучше уяснить и объяснить факт тождества, определить их допустимое количество, не исключающее вывода о тождестве предмета.

Различия могут быть обусловлены природой вещества, условиями изготовления, хранения, эксплуатации предмета: человек изменяется внешне в процессе взросления, старения; признаки подошвы обуви изменяются в процессе ее носки; на поверхности канала ствола оружия видоизменяются прежние и появляются новые признаки вследствие многократной стрельбы, нарушения правил хранения, что приводит, например, к образованию ржавчины и т. д. Такие различия, по сути своей, естественные. Но они могут быть и искусственными, т. е. появляются в результате умышленных действий, например, преступник сбивает или вытравливает номер на кузове и двигателе похищенной автомашины, стачивает кончик бойка оружия, меняет его ствол и т. п.

Процесс идентификационного исследования по своему содержанию характеризуется выявлением как совпадающих, так и различающихся признаков, оценкой их соотношения и устойчивости. Вывод о тождестве возможен только при наличии идентификационной совокупности совпадающих признаков и объяснения причин и условий образования несущественных в основе своей различий.

Изменения, вызывающие различия, по своему основанию подразделяются на необходимые и случайные. Необходимые – это те, которые закономерно обусловлены действием какого-либо фактора, например, возрастное изменение, различия, определяемые фактом использования (эксплуатации) вещи. Пример случайных изменений – появление неровностей в канале ствола, оставляющих следы в виде трасс на пуле. При этом всякая случайность несет в себе элементы закономерности. Неровности в канале ствола возникают в результате суммирования закономерных явлений: выстрел, резкое изменение давления и температуры, отложение твердого и рыхлого нагара, воздействие физических и химических факторов. Однако распределение по поверхности канала ствола неровностей, их размеры, выраженность и т. п. носят случайный характер.

В процессе сравнения объектов устанавливают как совпадающие, так и различающиеся признаки, определяют, какие из них преобладают, находятся ли различающиеся признаки в пределах допустимого, и на основе такого анализа приходят к выводу о наличии или отсутствии тождества.

Явление, обратное положительной идентификации, называется дифференциацией. Дифференциация, как и идентификация, является одним из актов исследования объектов с целью их узнавания (опознание по мысленному образу) или экспертного отождествления (по материально фиксированному отображению).

Вывод о наличии тождества возможен при наличии индивидуальной совокупности совпадающих признаков и отсутствии необъяснимых различий. Основанием для факта дифференциации (отрицательной идентификации) служат существенные различия, определяющие несходство в главном.

Несмотря на то что результаты отождествления и дифференциации предполагают два разных, взаимоисключающих вывода, путь исследования, ведущий к ним, один. Он заключается в объективном исследовании свойств сравниваемых объектов и их сопоставлении между собой.

Характеристика объектов идентификации, а также признаков, используемых для установления их тождества, раскрывается в криминалистической литературе через соответствующие классификации. Все объекты криминалистической идентификации по их роли в процессе идентификации делятся на идентифицируемые (отождествляемые) и идентифицирующие (отождествляющие).

Объект, в отношении которого устанавливают тождество, называется идентифицируемым. Это могут быть люди, животные, предметы, помещения, участки местности, т. е. то, что необходимо установить (опознать) в числе других подобных объектов.

Объект, с помощью которого устанавливается тождество идентифицируемого объекта, называется идентифицирующим. К числу таких объектов относятся самые разные следы преступлений, изымаемые на местах происшествий (рук, ног, взлома, автотранспортных средств, стреляные пули, гильзы, пятна крови и т. п.). Различие между этими двумя группами объектов заключается в том, что в идентифицируемом объекте изучаются свойства, присущие ему самому (размеры, форма, рельеф и т. д.), а в идентифицирующем – свойства другого, отображенного в нем объекта.

Объектами идентификации могут быть документы, например, при отождествлении печати (штампа) по имеющемуся оттиску, исполнителя рукописного текста по почерку, пишущей машинки по печатному тексту.