В теории криминалистической идентификации принято различать объекты проверяемые и искомые. Проверяемые – это некое неопределенное множество объектов, среди которых осуществляется поиск искомого – единственного в своем роде объекта, имеющего связь с событием преступления. Такая проверка осуществляется путем сравнительных (идентификационных) исследований отождествляющего объекта с проверяемым. Круг последних определяется в результате проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. В этом прослеживается взаимосвязь идентификационных исследований в целом с процессом раскрытия и расследования преступлений.

Поскольку идентифицирующие объекты не всегда изымаются в натуре и могут быть доставлены в лабораторию, объектами исследования становятся их копии в виде слепков, отпечатков, фотоснимков. Идентифицируемые объекты также не всегда могут быть исследованы непосредственно, в силу чего возникает необходимость изготовления образцов. Так, вопрос об идентификации человека по почерку решается с использованием сравнительных образцов почерка, изымаемых у данного человека. При идентификации нарезного огнестрельного оружия по стреляной пуле весьма затруднительно, и если возможно, непосредственное сопоставление микрорельефа канала ствола проверяемого оружия и микрорельефа цилиндрической поверхности пули. Для этого необходимы экспериментальные образцы пули, стрелянной из данного экземпляра оружия.

Образцы для идентификационного исследования должны удовлетворять определенным требованиям:

а) несомненным должно быть их происхождение от проверяемых объектов;

б) в них должен отображаться достаточный объем признаков и свойств проверяемых объектов;

в) они должны быть сопоставимы с идентифицирующими объектами.

Сравнительные образцы подразделяются на свободные и экспериментальные.

Свободными образцами являются объекты, возникшие вне связи с данным уголовным делом. Их появление относится обычно к периоду, предшествующему совершению правонарушения и возбуждению уголовного дела (в криминалистическом исследовании почерка это, например, заявления, письма подозреваемого, направленные им в свое время в то или иное учреждение). Свободные образцы могут быть получены при производстве обыска, выемки и осмотра.

Экспериментальные образцы для сравнительного исследования при назначении идентификационной экспертизы специально получают у подозреваемого или обвиняемого, свидетеля, потерпевшего на основании и в порядке ст. 202 УПК РФ, а также в соответствии с ч.1. ст. 144 УПК РФ – у иных физических лиц и представителей юридических лиц. Обычно следователь выполняет это процессуальное действие самостоятельно. Однако в случае необходимости он может воспользоваться помощью специалиста-криминалиста.

В качестве объектов идентификационных исследований довольно часто используются данные криминалистических учетов пуль и гильз, изымаемых с мест происшествий, неопознанных трупов, без вести пропавших граждан, следов пальцев рук и др.

Как уже отмечалось, идентификация предполагает выявление и сравнительное исследование признаков соответствующих объектов. Через признак выражаются идентифицирующие свойства предмета.

Каждый объект материального мира обладает суммой признаков и свойств, но для идентификации объекта совсем не обязательно исследовать их все в полном объеме. Любой объект в достаточной мере может быть охарактеризован относительно ограниченным комплексом индивидуализирующих его признаков. Признак неотделим от самого объекта и поэтому может быть использован для его отождествления, т. е. выступать как идентификационный признак.

В этом качестве могут выступать признаки внешнего строения предмета или его внутренние свойства: химический состав, плотность, твердость, электропроводность и т. д. Идентификационные признаки могут являться преобразованным отображением свойств объекта идентификации. Так, отождествление человека по почерку представляет собой идентификацию по признакам, запечатленным в рукописном тексте и отображающим сформировавшуюся у данного лица систему письменно-двигательных навыков.

Для того чтобы признак мог быть использован в качестве идентификационного, он должен отвечать нескольким условиям. Основные из них это – специфичность, оригинальность и существенность признака, т. е. его способность выделять объект, отграничивать его от группы однородных. Такие признаки имеют тем большее значение (идентификационную ценность), чем реже они встречаются в однородных объектах одной группы.

Идентификационные признаки классифицируются по различным основаниям (рис. I.4). По отношению к объекту исследования они делятся на общие и частные.

Рис. I.4. Классификация идентификационных признаков

К общим признакам относят такие, которые свойственны (присущи) однородным объектам. Общие признаки позволяют выделить данную группу из других подобных групп, а также отнести объект по отображению его общих признаков к данной группе.

В отличие от общих (групповых) частные идентификационные признаки позволяют выделить конкретный объект из группы однородных. В качестве частных признаков обычно фигурируют детали объекта. Однако сам по себе отдельный частный признак не идентифицирует его. Было бы неверно ставить знак равенства между понятиями «частный признак» и «индивидуальный признак». Индивидуальных признаков нет и быть не может, иначе это противоречило бы понятиям материалистической диалектики о закономерном и случайном. Каждая деталь объекта может повториться и случайно, и закономерно, реже или чаще в другом однородном объекте (той же группы). Индивидуализировать объект может только сумма (комплекс) частных признаков, которую в теории криминалистической идентификации именуют индивидуальной совокупностью.

По природе различают признаки закономерные и случайные. Это могут быть детали живой материи, заложенные в ее основе. Так, частными признаками узора ногтевой фаланги пальца руки человека являются элементы, формируемые папиллярными линиями.

Частные признаки могут сформироваться в ходе изготовления объекта. Так, на деталях огнестрельного оружия частные признаки возникают как результат индивидуальной (ручной) обработки отдельных деталей. Отображаясь на пулях и гильзах во время стрельбы, они позволяют идентифицировать оружие по следам. Они могут возникать в процессе эксплуатации (использования) предмета, например, в виде неровностей на лезвии ножа (топора), следов износа (ремонта) на подошвах обуви и т. п.

Совокупность частных признаков способна индивидуализировать объект, потому что распределение их на его поверхности, а иногда и их возникновение носят случайный характер, а стало быть по теории вероятностей практически неповторимый в данной совокупности и данной локализации.

В зависимости от своей природы частные признаки могут быть разделены на внешние и внутренние.

Среди идентификационных признаков выделяют качественные (атрибутивные) и количественные. Это отражает различие в способах их восприятия, фиксации, оценки. Атрибутивные излагаются в виде терминов, содержащих качественную характеристику объекта (тип папиллярного узора, форма орудия, способ написания буквы при письме и т. п.).

Количественные признаки выражаются числовыми величинами, определяющими, например, величину следа, количество нарезов ствола и наклон этих нарезов и т. д. Иногда идентификационные признаки объекта могут быть охарактеризованы и в количественном, и в качественном отношении. Например, характеристика цвета предмета может быть дана визуально (синий, голубой, желтый и т. п.), а также получена с помощью специальных приборов (спектрофотометров), позволяющих с большой точностью измерить коэффициенты отражения света данным объектом в наличных зонах спектра.

Идентификационные признаки могут быть поделены на необходимые и случайные. В необходимых признаках проявляется сущность объекта, без них он не был бы тем, чем является (признаки, характеризующие пистолет как огнестрельное оружие). Случайными будут, например, неровности, оставляющие на пуле следы в виде трасс.